• Fundamentos de compliance no mercado financeiro
• Inovações regulatórias: novas normas e códigos de conduta
• Principais órgãos reguladores e suas exigências (CVM, ANBIMA, BACEN)
• Riscos legais e operacionais: prevenção e mitigação
• Ética no sistema financeiro: conduta profissional e responsabilidade socioambiental
• ESG (ambiental, social e governança) e seu impacto nas instituições financeiras
• Dever fiduciário e foco no cliente
• Análise do perfil do investidor (suitability): conceito, critérios e aplicação prática
• Alinhamento entre perfil do cliente e produtos de investimento
• Casos práticos e dilemas éticos no atendimento a investidores
Integração de referenciais teóricos e normativos de compliance, ética, ESG e suitability, articulados com práticas aplicadas e análise crítica de casos, promovendo a formação de competências profissionais alinhadas às exigências regulatórias e aos paradigmas contemporâneos do sistema financeiro.
Objetivos
Capacitar os participantes a compreender os princípios e práticas de compliance, ética e responsabilidade socioambiental no mercado financeiro, bem como realizar a adequada análise do perfil do investidor, assegurando o alinhamento entre as exigências regulatórias, os valores institucionais e o melhor interesse do cliente.
Perfil do Aluno
• Profissionais e estudantes que desejam atuar com produtos de investimento, consultoria e relacionamento com clientes
• Colaboradores de áreas de compliance, jurídico, auditoria ou controles internos
• Profissionais do mercado financeiro que buscam atualização sobre normas e boas práticas
• Interessados em compreender os impactos da ética, da regulação e do ESG na atuação das instituições financeiras
Investimento
R$ 200,00 à vista no boleto ou cartão ou em até 12 vezes no cartão acrescido de encargos.
Metodologia
Aula gravada em estúdio com dinâmica de edição para proporcionar a melhor experiência ao aluno.
Sistema de Avaliação
As atividades dos participantes geram conceitos de notas. Para ser aprovado o aluno precisa obter nota mínima 7,0 no curso. Prazo para conclusão do curso: 2 meses a partir do seu primeiro acesso (para cursos com CH até 16h) ou 6 meses a partir do seu primeiro acesso (para cursos com CH maiores que 20h).
Disciplinas
Investimentos com Ética em Compliance
Coordenador
Prof. Dr. Claudio Felisoni de Angelo
Possui graduação em Economia pela Universidade de São Paulo (1974), mestrado em Economia pela Universidade de São Paulo (1978) e doutorado em Economia pela Universidade de São Paulo (1985). Atualmente é professor titular da Universidade de São Paulo. Tem experiência na área de Administração, com ênfase em Mercadologia, atuando principalmente nos seguintes temas: Varejo, Internet, Expectativas de Consumo, e-flation e IPI.
Possui graduação em Economia pela Universidade de São Paulo (1974), mestrado em Economia pela Universidade de São Paulo (1978) e doutorado em Economia pela Universidade de São Paulo (1985). Atualmente é professor titular da Universidade de São Paulo. Tem experiência na área de Administração, com ênfase em Mercadologia, atuando principalmente nos seguintes temas: Varejo, Internet, Expectativas de Consumo, e-flation e IPI.